河北经贸大学自考本科投资管理考试科目：03708中国近现代史纲要、03709马克思主义基本原理概论、00015英语（二)、00016日语(二)、00017俄语(二)、00051管理系统中计算机应用、00052管理系统中计算机应用（实践)、00103证券投资学、00106期货市场原理与实务、07249投资项目管理、07250投资学原理、07747经济数学、07748金融衍生工具、07749基金管理学、07750国际投资学、12658农村金融学、11671投资管理毕业论文、03130现代科学技术基础、04024应用写作概论、08118法律基础。 专业介绍 学历层次和规格：高等教育自学考试投资管理专业为本科层次。凡取得本专业考试计划所规定的13门课程（含实践性环节考核）的合格成绩，累计达到72学分，完成毕业论文，并通过毕业论文答辩，思想品德符合要求者，颁发高等教育自学考试投资管理专业本科毕业证书。其学业水平达到国家规定的学位条件，按照《中华人民共和国高等教育法》和《中华人民共和国学位条例》的规定，由主考学校授予学士学位。 培养目标和基本要求：本专业培养思想政治素质高，农村金融基础理论扎实，专业知识深厚，县域经济管理、投资管理实践能力强，具有较强的发现问题、分析问题、解决问题的能力和创新意识，懂经济会管理的综合型农村经济管理人才。本专业要求掌握农村投资学的基础理论知识，能将金融理论和实践有机结合；具备投资学理论素养和分析解决问题的能力；能够正确分析和解决在金融管理、证券投资、基金运作、投资项目管理、农产品期货交易等农村经济管理过程中可能出现的问题；具有投资项目评估和管理的实际能力，并以此指导县域经济和农村经济中投资项目管理工作。 高等教育自学考试投资管理专业，以服务我省农业产业结构调整，乡村经济和农民合作社经济的发展为教学宗旨，遵循高等教育自学考试规律，注重专业理论素养、学习能力以及分析问题和解决问题能力的提升，培养更多的懂经济会管理的综合型农村经济管理人才，充分发挥他们的作用，以促进我省农村经济的发展。自考/成考有疑问、不知道如何总结自考/成考考点内容、不清楚自考/成考报名当地政策，点击底部咨询官网，免费领取复习资料：
不同的证券基金在计算的过程当中使用的公式也是完全不一样的，一般都是用卖出的价格，减去买入的价格，然后再除以百分比就可以了，然后也可以上网去搜索专门的公式。
主权债务危机警示与救援研究我前做过涉及方面多了点只针对国家或地区比欧洲主权债务危机有研究性关注也会泛研究起来更有针对性也更精确
小编为您整理了证券投资基金基础知识计算题必备公式15个，快来理解记忆吧。
1.资产=负债+所有者权益 收入-费用=利润
2.净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF
3.流动比率=流动资产÷流动负债
4.速动比率=(流动资产存货)÷流动负债
5.资产负债率=负债 ÷资产，资产负债率是使用频率最高的债务比率。
6.权益乘数(杠杆比率)=资产÷所有者权益=1 ÷(1-资产负债率)，负债权益比=负债÷所有者权益=资产负债率 ÷(1-资产负债率)，数值越大代表财务杠杆比率越高，负债越重。
7.利息倍数=EBIT÷利息，EBIT是息税前利润。利息倍数衡量企业对于长期债务利息保障程度。资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长，期债务的本金保障程度。
8.存货周转率=年销售成本÷年均存货，存货周转天数=365天÷存货周转率
9.应收账款周转率=销售收入÷年均应收账款。应收账款周转天数=365天÷应收账款周转率
10.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产。总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。
11.销售利润率=净利润÷销售收入
12.资产收益率=净利润÷总资产
13.净资产收益率(权益报酬率)=净利润÷所有者权益
14.FV=PV×(1+i)n， PV= FV ÷(1+i)n。FV表示终值，即在第n年年末的货币终值;n表示年限;i表示年利率;PV表示本金或现值。
15.ir=in-P。式中：in为名义利率、ir为实际利率、P为通货膨胀率。
二、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1.5分，共15分) 1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ C ）市场。 A 、资本 B、 货币 C、间接融资 D、直接融资 2、证券业协会性质上是一种（ C ）。 A 、证券监督机构 B 、证券服务机构 C 、自律性组织 D、 证券投资人 3、股票的未来收益的现值是（ C ）。 A 、清算价值 B、 内在价值 C、账面价值 D、票面价值 4、证券投资基金反映的是（ B ）关系。 A、产权 B、委托代理 C、债权债务 D、所有权 5、证券投资基金资产的名义持有人是（ A ）。 A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 6、可在期权到期日或到期日之前的任一营业日执行的期权是（ A ）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 7、金融期货的交易对象是（ C ）。 A、金融商品 B、金融商品合约 C、金融期货合约 D、金融期权 8、可转换证券实际上是一种普通股票的（ A ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 9、世界上最早、最有影响的股价指数是（ A ）。 A、道---琼斯股价指数 B、恒生指数 C、日经指数 D、纳斯达克指数 10、决定债权票面利率时无须考虑（ D ）。 A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别 C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平 三、判断题（正确的打√，错误的打×。本类判断正确的得1分，判断错误的扣1分，不答不得分也不扣分，共15分）1、开放式基金通常上市交易。 2、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 3、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 4、每日的开盘价由证券交易所确定。 5、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 6、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 7、我国只有在卖出证券时才有零数委托。 8、超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。 9、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 10、技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题。 11、公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。 12、通常认为正常的速动比率2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。 13、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。 14、一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。
8、可转换证券实际上是一种普通股票的（ A ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
基金从业资格考试有三个考试科目，科目二为证券投资基金基础知识，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
《证券投资基金基础知识》考试内容
基金从业资格考试科目二《证券基金基础知识》是普遍被认为难度最大的一科，兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。
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1.资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1: 明确投资目标和限制因素 [对] 2: 明确资本市场的期望值 [对] 3: 确定有效资产组合的边界 [对] 4: 明确资产组合内的资产并寻找的资产组合 [对] 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对] 2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东 [错] 3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对] 4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错] 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1: 高于 [对] 2: 低于 [错] 3: 等于 [错] 4: 低于或等于 [错] 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 [对] 2: 101.52 [错] 3: 102.44 [错] 4: 103.35 [错] 5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为（）。 1: 债券市场不是分割的 [对] 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 [错] 3: 投资者会考察整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对] 4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 [错] 6. 其他1 ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件. 1: A:基金契约 [错] 2: B:招募说明书 [对] 3: C:托管协议 [错] 4: D:代销协议 [错] 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A：证券公司 [对] 2: B：商业银行 [错] 3: C：信托投资公司 [对] 4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司 [错] 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1: 无论市场如何变动，都不采取行动 [错] 2: 支付模式为向下凹型 [对] 3: 在易变、波动的市场环境中有利 [对] 4: 对市场流动性要求适中 [对] 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是(). 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格 [错] 2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错] 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 [错] 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对] 10. 证券投资组合理论的基本假设 风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。 1: 递增 [对] 2: 递减 [错] 3: 不变 [错] 4: 不一定 [错] 11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。 1: 短期 [错] 2: 长期 [对] 3: 即期 [错] 4: 远期 [错] 12. 认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 1: T [错] 2: T+0 [错] 3: T+1 [错] 4: T+2 [对] 13. 其他1 目前,我国开放式基金的主要代销机构是(). 1: A:商业银行 [对] 2: B:证券公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:投资顾问公司 [错] 14. 开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。 1: A：建立投资人基金份额帐户 [对] 2: B：负责基金份额注册登记 [对] 3: C：确定并发放基金红利 [错] 4: D：保管基金投资人名册 [对] 15. 其他1 根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担. 1: A:基金管理人 [错] 2: B:基金发起人 [对] 3: C:基金托管人 [错] 4: D:基金代销人 [错] 16. 基金管理公司分支机构监管 基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。 1: A：自行承担 [错] 2: B：基金管理公司 [对] 3: C：分支机构和公司共同承担 [错] 4: D：以上均不是 [错] 17. 其他1 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是(). 1: A:证券公司 [对] 2: B:财务公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:信托投资公司 [对] 18. 其他1 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付. 1: A:管理费 [错] 2: B:托管费 [错] 3: C:基金资产 [对] 4: D:投资人收益 [错] 19. 基金指数 编制上证基金指数的基日为（）。 1: 2000年6月9日 [错] 2: 2000年7月3日 [错] 3: 2000年5月8日 [对] 4: 2000年6月30日 [错] 20. 基金管理公司设立监管 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。 1: A：有限责任公司 [错] 2: B：股份有限公司 [对] 3: C：有限责任公司和股份有限公司 [错] 4: D：以上都不是 [错] 21. 简单净值和时间加权收益率 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是(). 1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错] 2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错] 3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对] 4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错] 22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系 《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定(). 1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对] 2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对] 3: C:实行相互监督 [对] 4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任 [错] 23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金 成长型基金的基本目标为（）。 1: A：追求稳定的经常性收入 [错] 2: B：追求资本增值 [对] 3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错] 4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错] 24. 买入并持有策略 买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。 1: 1--2年 [错] 2: 2--3年 [错] 3: 3--5年 [对] 4: 5--7年 [错] 25. 基金组合管理过程 构建投资组合的原因是（）。 1: 降低系统性风险 [错] 2: 降低非系统性风险 [对] 3: 增加系统性收益 [错] 4: 增加非系统性收益 [错] 26. 不定期信息披露 关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。 1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对] 2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错] 3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对] 4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错] 27. 基金份额持有人的权利和义务 根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的(). 1: A:基金投资收益权 [对] 2: B:日常投资决策权 [错] 3: C:基金份额处分权 [对] 4: D:剩余基金财产分配权 [对] 28. 投资组合构造和有效市场前沿 理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。 1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对] 2: 增长型组合 [错] 3: 在同一风险下期望投资收益率的组合 [对] 4: 指数型组合 [错] 29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别 如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。 1: A：股票 [对] 2: B：债券 [错] 3: C：基金 [错] 4: D：汇票 [错] 30. 在岸基金和离岸基金 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 1: A：公募基金和私募基金 [错] 2: B：开放式基金和封闭式基金 [错] 3: C：在岸基金和离岸基金 [对] 4: D：公司型基金和契约型基金 [错]31. 基金招募说明书草案 依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。 1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错] 2: 基金份额的发售日期和期限 [错] 3: 基金收益的合理预期 [对] 4: 风险警示内容 [错] 32. 期限结构理论?D?D预期理论 利率期限结构的完全预期理论认为（）。 1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] 2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对] 3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对] 33. 基金管理人的概念与资格条件 依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有(). 1: A:管理并运作基金资产 [对] 2: B:按规定披露基金信息 [对] 3: C:向基金持有人支付收益 [对] 4: D:招集基金份额持有人大会 [对] 34. 基金当事人的信息披露义务 下列报告需要中国证监会核准的有（）。 1: 基金合同 [对] 2: 上市公告书 [错] 3: 年度报告 [错] 4: 公开说明书 [错] 35. 公募基金和私募基金 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 1: A：投资风险较高 [错] 2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错] 3: C：基金募集对象不固定 [对] 4: D：采取非公开方式发售 [错] 36. 证券市场线 以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。 1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错] 2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对] 3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错] 4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对] 37. 其他1 《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(). 1: A:5% [对] 2: B:4% [错] 3: C:3% [错] 4: D:2% [错] 38. 投资者投资基金的税收 目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。 1: 征收4% [错] 2: 暂不征收 [对] 3: 征收1% [错] 4: 征收2% [错] 39. 市场异常策略 长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比(). 1: A:要高于大公司 [对] 2: B:要小于大公司 [错] 3: C:等于大公司 [错] 4: D:没有明确的结论 [错] 40. 封闭式基金的募集、交易机构 下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。 1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错] 2: B：类似于上市公司股票发行 [错] 3: C：募集是一次性的 [错] 4: D：由证券公司和商业银行代销 [对] 41. 在岸基金和离岸基金 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。 [错] 42. 基金收益分配的规定 每个基金单位享有的分配权相同。 [对] 43. 基金会计核算及会计报表 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 [对] 44. 基金管理公司股权转让的监管 基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 [对] 45. 基金投资的监督内容 基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。 [错] 46. 开放式基金的清算 基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。 [错] 47. 基金指数 为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。 [错] 48. 基金会计核算及会计报表 基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 [错] 49. 内部控制的目标、原则 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 [对] 50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责 基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。 [错] 51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用 行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。 [对] 52. 基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 [错] 53. 影响债券收益率的因素——发行人 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。 [错] 54. 封闭式基金的发售 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。 [错] 55. 基金托管费与运作费 基金托管费可从基金资产中扣除。 [对] 56. 其他2 主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金. [错] 57. 其他2 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提. [对] 58. 基金收入来源 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。 [对] 59. 投资者投资基金的税收 基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。 [对] 60. 基金资产账户 证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。 [错]
基金从业资格考试有三个考试科目，科目二为证券投资基金基础知识，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
《证券投资基金基础知识》考试内容
基金从业资格考试科目二《证券基金基础知识》是普遍被认为难度最大的一科，兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。
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证券投资基金基础知识考试有选择题，并且所有试题均为选择题。作为基金从业资格考试的选考科目之一，《证券投资基金基础知识》科目涉及到的计算题较多，考试题型为选择题，考试采取计算机考试上机考试的方式对考生进行考核。
《证券投资基金基础知识》科目考试题型：
《证券投资基金基础知识》科目考试题型均为单项选择题，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。其中选择题又可以分为一般选择题、组合型选择题和综合选择题。一般选择题是最简单的出题形式，组合型选择题需要从不同的备选选项组合中进行作答，综合选择题需要考生根据一段材料进行作答。
基金从业资格考试方式：
基金从业资格考试采取闭卷、计算机上机考试的方式进行，不设纸质试卷。
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《证券投资基金基础知识》考试题量为100道题，每题1分，满分100分，60分为合格分数。题型全部都是单选题，分为普通单选题和组合单选题，普通单选题，即在ABCD四个选项中直接选择，相对简单，而组合单选题难度则介于普通单选题和多选题之间，考题相对灵活，综合性较强。
基金从业考试有三个科目，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》，其中科目一是必考科目，科目二和科目三是选考科目，考生可以根据需要选择参考科目，也可分批次报考，并非必须一次过两门
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【答案】：B基金投资是指基金投资者通过投资组合的方式进行投资，实现利益共享、风险共担。参与基金运作的基金管理人和基金托管人仅按照约定的比例收取管理费用和托管费用，无权参与基金收益的分配，不承担基金投资的风险。会计【彩蛋】压卷，， 选项 B错误。
【答案】：B证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。选项B说法错误，符合题意。
基金从业资格考试有三个考试科目，科目二为证券投资基金基础知识，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
《证券投资基金基础知识》考试内容
基金从业资格考试科目二《证券基金基础知识》是普遍被认为难度最大的一科，兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。
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证券投资基金从组织结构上来分一般有两大类：契约型和公司型。契约型基金 是指依据基金契约成立的基金;公司型基金是指根据《公司法》成立的、通过发行股 票将集中起来的资金投资于各种有价证券的投资机构。 契约型基金又可分为两类，封闭式和开放式。 封闭式基金是相对于开放式基金而言的。所谓封闭式是指基金发行总份额在未 发售之前就已确定下来，在发售完毕后和规定的存续时间内，既不增加也不减少。投 资者想卖出持有的封闭式基金，只能通过交易所把其所持的基金份额转让给别人，而 不能让基金管理公司将你想卖出的基金份额买回。因此，对于封闭式基金而言，基金 总份额是固定不变的。 开放式基金的总份额是不固定的。当市场形势好，投资者申购数量多于赎回数 量时，基金总份额就增加;当市场形势不好，投资者赎回数量时，基金的总份额就减 少。因此，对于开放式基金而言，基金总份额是变动的。目前我国的证券投资基金还 仅为契约型封闭式基金。相信不久，随着我国证券市场的进一步发展，开发式基金会 成为投资者的又一具良好的投资品种。 以投资目标来分类，证券投资基金主要分为成长型(增长型)基金、收入型基 金、平衡 性(收入与增长混合型)基金、指数型基金以及专题(专项)型基金。对于 我国目前的新基金，1998年第一批发行的五只新基金并未标明其特定类型，但基本为 成长型。从1999年开始，各基金管理公司先后推出平衡型基金、成长型基金、优化指 数基金或指标股基金、中小企业或重组专题型基金、国企专题型基金等不同类型的新 基金。 成长型基金主要投资于资本和收益的增长均高于平均速度的企业股票，基金经 理人强调的是谋求资本增值，而不是股利收入。这种基金收益，但平均风险 程度也。当大势下跌时，其下降幅度一般会超过整个市场的跌幅;而当大势止跌 回稳时，其上涨幅度又超过平均水平。因此这类基金主要受到那些风险承受能力较强 的投资者青睐，而不适合那些投资心理比较脆弱的投资者。 收益型基金的投资策略是一种独特的价值性投资。基金经理人主要关注股利收 入，主要投资于公用事业、金融业及自然资源业等能带来丰厚的股利收益的企业股票。 这种基金从理论上讲应比市场总体更稳定，采用的股票投资方法风险较低。 指数基金是指按照所追踪指数的构成标准购买该指数所包含的证券市场中的全 部或部分股票的基金，其目标是获取大体上相当于市场平均的投资回报。纯粹被动管 理式的指数基金的投资组合构成与所追踪的指数完全一致，包括指数所包含的股票及 其权重，这样能确保不致为市场所抛弃。而优化型指数基金则购买所追踪指数中 有代表性的一部分股票的基金，并可以随所追踪指数的走势部分地调整投资组合，通 过指数化投资和积极投资的有机结合，力求基金收益率超过指数的增长率，谋求基金 资产的长期增值。 平衡型基金则既关心资本增值也关心股利收入，甚至还考虑未来股利的增长， 但最关心的还是资本增值的潜力。这种基金同时投资于成长型股票和良好股利支付记 录的收入型股票，其目标是获取股利收入、适度资本增值和资本保全，从而使投资者 在承受相对较小风险的情况下，有可能获得较高的投资收益。其净值的波动较平稳， 获得的收益与相应的风险均介于成长型基金和指数化投资之间。因此，平衡型基金适 合那些既想得到较高股利收入又 希望比成长型基金更稳定的投资者，如主要寻求资 金保全的保险基金和养老基金，以及那些相对保守的个人投资者。 专题型(专项型)基金是指投资于特定类型股票或证券的中小型基金。设立专 题基金的原因一是因为受基金规模的限制，二是管理人认为某些特定类型的证券具有 成长性或具特别投资价值。
河北经贸大学自考本科投资管理考试科目：03708中国近现代史纲要、03709马克思主义基本原理概论、00015英语（二)、00016日语(二)、00017俄语(二)、00051管理系统中计算机应用、00052管理系统中计算机应用（实践)、00103证券投资学、00106期货市场原理与实务、07249投资项目管理、07250投资学原理、07747经济数学、07748金融衍生工具、07749基金管理学、07750国际投资学、12658农村金融学、11671投资管理毕业论文、03130现代科学技术基础、04024应用写作概论、08118法律基础。 专业介绍 学历层次和规格：高等教育自学考试投资管理专业为本科层次。凡取得本专业考试计划所规定的13门课程（含实践性环节考核）的合格成绩，累计达到72学分，完成毕业论文，并通过毕业论文答辩，思想品德符合要求者，颁发高等教育自学考试投资管理专业本科毕业证书。其学业水平达到国家规定的学位条件，按照《中华人民共和国高等教育法》和《中华人民共和国学位条例》的规定，由主考学校授予学士学位。 培养目标和基本要求：本专业培养思想政治素质高，农村金融基础理论扎实，专业知识深厚，县域经济管理、投资管理实践能力强，具有较强的发现问题、分析问题、解决问题的能力和创新意识，懂经济会管理的综合型农村经济管理人才。本专业要求掌握农村投资学的基础理论知识，能将金融理论和实践有机结合；具备投资学理论素养和分析解决问题的能力；能够正确分析和解决在金融管理、证券投资、基金运作、投资项目管理、农产品期货交易等农村经济管理过程中可能出现的问题；具有投资项目评估和管理的实际能力，并以此指导县域经济和农村经济中投资项目管理工作。 高等教育自学考试投资管理专业，以服务我省农业产业结构调整，乡村经济和农民合作社经济的发展为教学宗旨，遵循高等教育自学考试规律，注重专业理论素养、学习能力以及分析问题和解决问题能力的提升，培养更多的懂经济会管理的综合型农村经济管理人才，充分发挥他们的作用，以促进我省农村经济的发展。自考/成考有疑问、不知道如何总结自考/成考考点内容、不清楚自考/成考报名当地政策，点击底部咨询官网，免费领取复习资料：