证券从业人员资格考试是由中国证券负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试确实是从题库抽题，但又没说考试的题库和你的习题集一摸一样，习题集是根据多次考试遇到的题目汇总来的，也是人做出来的，不一样很正常，证券发行与承销，基础科目为证券市场基础知识。
建议你报考基础知识加一门专业科目、证券投资分析，才能取得证券从业资格，专业科目包括：证券交易可以先考一门、证券投资基金，证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。但是要通过基础科目及任意一门专业科目考试 。
等我这学期考完了这两们课就可以回答这个问题了哈哈
考试的时候不会按照错答案给分。每次考试都是新出题，试题会严格审核，基本不会有错误。证券从业资格考试按照题库随机出题，但大部分题目都是出自教材，配套习题有很大参考价值。
证券从业人员资格考试是由中国证券负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
证券从业资格考试的题目是从官方题库中随机抽取题目。每场考试中，官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式，并在开考前极短时间内才会抽取确定，每场考试的试题均为等值的不同试卷。
买本书不就得了
会按答对的知识点给分。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 [1]
2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论 [2] 。考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。
2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。
自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。
自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（一）年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
2014年第四次证券从业预约式考试即将开始，考试内容包括以下五个科目：《市场基础知识》，《证券交易》，《发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。 考试科目分为基础科目和专业科目:基础科目为《证券市场基础知识》 专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
私募股权1. 2014.8.1日中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。2. 公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表（2/3）以上表决权的股东决议通过。3. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（6）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。4. 合伙企业清算，清算人于（60）日内在报纸上公告。5. 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在（10）工作日内向基金业协会报告。6. 设立合伙企业登记机关应当自受理申请之日起（20日）内，作出是否登记的决定。予以登记的，发给营业执照，不予登记的，应当给予书面答复.并说明理由。7. 清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（1/2）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（15）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。8. 私募（基金管理人）应当在私募基金募集完毕后（20）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。9. 私募基金募集机构应当妥善保存投资者资料，保存时间不少于（10）年10. 在中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。11. 获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起（1）个月内，向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。12. 2005年11月，颁布《创业投资企业管理暂行办法》;2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》；2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》；2014年6月30日，中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》；2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》；13. 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（2014年2月7日）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。14. 2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（《私募投资基金监督管理暂行办法》）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》15. （2016年2月5日），中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。16. 近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自(2007年6月1日)起施行。17. 欧洲议会于（2010年9月）通过了《泛欧金融监管改革法案》；（2011年6月）通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。（2013年4月），欧盟发布了《创业投资基金管理人指引》。18. 股权投资基金采用承诺资本制(缴款安排在3-5年投资期内)，基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付(20%～50%)的资本。19. 外资人民币股权投资基金,是指外国投资者（外国公司、企业和其他经济组织或个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在(中国境内)发起设立的主要以人民币对(中国境内)非公开交易股权进行投资的股权基金。20. 申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于（5）亿美元或者管理资产规模不低于（10）亿美元。21. 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（25%）。22. 清算价值法常见于杠杆收购和（破产投资策略）。23. 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA为（税后净营业利润）。24. 我国创业板上市要求主要包括：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于3000万元25. 国有股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近（1期）年度审计报告。26. 国有企业股权非上市转让通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于（20）个工作日。27. 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起（4）个月以内，向投资者披露。28. 内部收益率10%，表示该项目操作过程中每年能承受货币（最大贬值10%），或（通货膨胀10%）。同时内部收益率也表示项目操作过程中抗风险能力，比如内部收益率10%，表示该项目操作过程中每年能（承受最大风险为10%）。29. 股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在（1年）内转让给职工。30. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（10%）列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（50%）的，可以不再提取。31. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（1/2）的人数同意。32. 公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表（2/3）以上表决权的股东决议通过。33. 基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（20）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。34. 公司需要减少注册资本时，必须编制（资产负债表）及财产清单。35. 股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（10日）内注销股份36. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（10）日内通知债权人，并于（30）日内在报纸上公告。37. 清算组应当自成立之日起(10)内通知债权人，并于(60)内在报纸上公告。38. 信息披露义务人应当在每季度结束之日起（10）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。信息披露义务人应当在每年结束之日起（4）个月内向投资者披露年报。39. 管理人应具备至少（2）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。40. 私募基金管理人每月结束之日起（5）个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。41. 1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型。2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型。3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类是合伙型。42. 成本法以（当前重新构建目标企业所需的成本）作为估值参考标准。43. 根据《公司法》董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的（2/3）时;应当在两个月内召开临时股东大会。44. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（25%）。法规45. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（60）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人46. 净资产低于实收资本的（50%），或者或有负债达到净资产的（50%）时，不得成为基金管理公司实际控制人。47. 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人 负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（5）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。48. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（6）个月内选任新基金托管人。49. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（2）亿元人民币。50. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（1）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。51. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(6)个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。52. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（6）个月内做出注册或者不予注册的决定。53. 基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（30）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。54. 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（20）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。55. （2012.6），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。56. 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（1/2）以上通过57. 基金份额持有人大会应当有代表（1/2）以上基金份额的持有人参加，方可召开58. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（30）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。59. 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（1000）万元 人民币，在境内外资产管理行业从业（5）年以上。60. 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（3000）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（10）年以上。61. 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的 法律、行政法规，具有（3）年以上与其所任职务相关的工作经历。62. 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。其中，（《证券投资基金法》）是我国法律对基金信息披露进行规范的法律文本之一，其于（2004年6月1）日起施行63. 修订后的《证券投资基金法》于（2013年6月1日）正式实施64. ETF基金T日现金差额相关内容应在（T+1）的申购、赎回清单中公告。65. ETF基金T日现金差额相关内容应在（T+1）的申购、赎回清单中公告。66. T日买入LOF基金份额自（T+1）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。67. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（3）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法68. 目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（T+1）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（T+2）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。69. 我国境内基金申购款一般在（T+2）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（T+3）日内从基金的银行存款账户划出。70. 货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（T+1）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户71. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（T+2）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。72. 投资者提交基金认购申请后，一般可于（T+2）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。73. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（T+0）日，资金交割是在（T+1）日完 成。74. 我国基金交易佣金不得高于（0.3%），起点（5元），由证券公司向投资者收取。75. 基金管理人应当在基金份额发售的（3）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。76. 基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（3）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。77. 基金管理人应当自收到验资报告之日起（10）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续78. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不 得超过正常支付时间（20）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。79. 依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为(3)个月。80. ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后(8位)。81. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（2）日内编制并披露临时报告书。82. 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(0.5%)时，基金管理人应进行临时报告。83. 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(30)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。84. ①基金管理人在每年结束后(90)日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告 全文；②在上半年结束后(60)日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报 告全文；③在每季结束后(15)个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。85. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（15）年86. 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（15）年87. 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（10）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。88. 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（5）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。89. 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（0.5%）的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。90. 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(1.5%)的赎回费;对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(0.75%)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产； 对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产； 对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。91. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（5）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。92. 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存(5)年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存(15)年。93. 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（15）年。94. 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（6月）。95. 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（20）年。96. 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（公司经营层）负责，开展监察稽核工作97. 基金管理公司应当设立督察长，对（董事会）负责，经（董事会）聘任，报证券监督管理机构核准。98. （督察长）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。99. 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（总经理）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。100.QDII基金份额净值应当至少（每周）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（每个工作日）计算并披露
1，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。
基金销售人员执业考试成绩长期有效；在协会举办的证券从业资格考试中，通过“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目的，视为已通过基金销售基金会科目考试。
2，证券从业资格：是证券从业资格考试的简称。该证书是国家资格考试，是国家金融机构认证的资格证书，含金量高。证券从业人员资格考试是证券业的一种准入考试。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。基础课是必修课，专业课可以自己选。基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。
通过基础科目考试和两个（含两个）以上专业科目考试或者持有两个（含两个）以上资格证书的，可以取得一级专业水平证书；通过基础科目考试和四个（含四个）以上专业科目考试或者持有四项资格证书可获得二级专业水平证书。
基金从业资格考试可以看：《证券投资基金》（第二版）上下两册、和《股权投资基金基础知识》。温馨提示：以上解释仅供参考。应答时间：2021-09-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~
基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式对考生进行考核。考试时考生必须携带本人有效居民身份证、准考证参加考试。单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。证券投资基金基础知识题型均为单选题，题量为100道，其中单选题为50题，组合型单选题为50题；每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
基金从业资格考试科目：
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》；
科目二《证券投资基金基础知识》；
科目三《私募股权投资基金基础知识》。
其中科目一考，科目二或科目三任选一科。
科目一+科目二适用于：证券、股权、创股、其他类从业人员。
科目一+科目三适用于：股权投资基金(创业投资基金)从业人员。
免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：
1.资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1: 明确投资目标和限制因素 [对] 2: 明确资本市场的期望值 [对] 3: 确定有效资产组合的边界 [对] 4: 明确资产组合内的资产并寻找的资产组合 [对] 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对] 2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东 [错] 3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对] 4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错] 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1: 高于 [对] 2: 低于 [错] 3: 等于 [错] 4: 低于或等于 [错] 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 [对] 2: 101.52 [错] 3: 102.44 [错] 4: 103.35 [错] 5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为（）。 1: 债券市场不是分割的 [对] 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 [错] 3: 投资者会考察整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对] 4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 [错] 6. 其他1 ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件. 1: A:基金契约 [错] 2: B:招募说明书 [对] 3: C:托管协议 [错] 4: D:代销协议 [错] 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A：证券公司 [对] 2: B：商业银行 [错] 3: C：信托投资公司 [对] 4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司 [错] 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1: 无论市场如何变动，都不采取行动 [错] 2: 支付模式为向下凹型 [对] 3: 在易变、波动的市场环境中有利 [对] 4: 对市场流动性要求适中 [对] 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是(). 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格 [错] 2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错] 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 [错] 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对] 10. 证券投资组合理论的基本假设 风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。 1: 递增 [对] 2: 递减 [错] 3: 不变 [错] 4: 不一定 [错] 11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。 1: 短期 [错] 2: 长期 [对] 3: 即期 [错] 4: 远期 [错] 12. 认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 1: T [错] 2: T+0 [错] 3: T+1 [错] 4: T+2 [对] 13. 其他1 目前,我国开放式基金的主要代销机构是(). 1: A:商业银行 [对] 2: B:证券公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:投资顾问公司 [错] 14. 开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。 1: A：建立投资人基金份额帐户 [对] 2: B：负责基金份额注册登记 [对] 3: C：确定并发放基金红利 [错] 4: D：保管基金投资人名册 [对] 15. 其他1 根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担. 1: A:基金管理人 [错] 2: B:基金发起人 [对] 3: C:基金托管人 [错] 4: D:基金代销人 [错] 16. 基金管理公司分支机构监管 基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。 1: A：自行承担 [错] 2: B：基金管理公司 [对] 3: C：分支机构和公司共同承担 [错] 4: D：以上均不是 [错] 17. 其他1 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是(). 1: A:证券公司 [对] 2: B:财务公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:信托投资公司 [对] 18. 其他1 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付. 1: A:管理费 [错] 2: B:托管费 [错] 3: C:基金资产 [对] 4: D:投资人收益 [错] 19. 基金指数 编制上证基金指数的基日为（）。 1: 2000年6月9日 [错] 2: 2000年7月3日 [错] 3: 2000年5月8日 [对] 4: 2000年6月30日 [错] 20. 基金管理公司设立监管 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。 1: A：有限责任公司 [错] 2: B：股份有限公司 [对] 3: C：有限责任公司和股份有限公司 [错] 4: D：以上都不是 [错] 21. 简单净值和时间加权收益率 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是(). 1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错] 2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错] 3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对] 4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错] 22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系 《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定(). 1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对] 2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对] 3: C:实行相互监督 [对] 4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任 [错] 23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金 成长型基金的基本目标为（）。 1: A：追求稳定的经常性收入 [错] 2: B：追求资本增值 [对] 3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错] 4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错] 24. 买入并持有策略 买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。 1: 1--2年 [错] 2: 2--3年 [错] 3: 3--5年 [对] 4: 5--7年 [错] 25. 基金组合管理过程 构建投资组合的原因是（）。 1: 降低系统性风险 [错] 2: 降低非系统性风险 [对] 3: 增加系统性收益 [错] 4: 增加非系统性收益 [错] 26. 不定期信息披露 关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。 1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对] 2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错] 3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对] 4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错] 27. 基金份额持有人的权利和义务 根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的(). 1: A:基金投资收益权 [对] 2: B:日常投资决策权 [错] 3: C:基金份额处分权 [对] 4: D:剩余基金财产分配权 [对] 28. 投资组合构造和有效市场前沿 理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。 1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对] 2: 增长型组合 [错] 3: 在同一风险下期望投资收益率的组合 [对] 4: 指数型组合 [错] 29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别 如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。 1: A：股票 [对] 2: B：债券 [错] 3: C：基金 [错] 4: D：汇票 [错] 30. 在岸基金和离岸基金 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 1: A：公募基金和私募基金 [错] 2: B：开放式基金和封闭式基金 [错] 3: C：在岸基金和离岸基金 [对] 4: D：公司型基金和契约型基金 [错]31. 基金招募说明书草案 依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。 1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错] 2: 基金份额的发售日期和期限 [错] 3: 基金收益的合理预期 [对] 4: 风险警示内容 [错] 32. 期限结构理论?D?D预期理论 利率期限结构的完全预期理论认为（）。 1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] 2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对] 3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对] 33. 基金管理人的概念与资格条件 依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有(). 1: A:管理并运作基金资产 [对] 2: B:按规定披露基金信息 [对] 3: C:向基金持有人支付收益 [对] 4: D:招集基金份额持有人大会 [对] 34. 基金当事人的信息披露义务 下列报告需要中国证监会核准的有（）。 1: 基金合同 [对] 2: 上市公告书 [错] 3: 年度报告 [错] 4: 公开说明书 [错] 35. 公募基金和私募基金 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 1: A：投资风险较高 [错] 2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错] 3: C：基金募集对象不固定 [对] 4: D：采取非公开方式发售 [错] 36. 证券市场线 以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。 1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错] 2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对] 3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错] 4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对] 37. 其他1 《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(). 1: A:5% [对] 2: B:4% [错] 3: C:3% [错] 4: D:2% [错] 38. 投资者投资基金的税收 目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。 1: 征收4% [错] 2: 暂不征收 [对] 3: 征收1% [错] 4: 征收2% [错] 39. 市场异常策略 长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比(). 1: A:要高于大公司 [对] 2: B:要小于大公司 [错] 3: C:等于大公司 [错] 4: D:没有明确的结论 [错] 40. 封闭式基金的募集、交易机构 下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。 1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错] 2: B：类似于上市公司股票发行 [错] 3: C：募集是一次性的 [错] 4: D：由证券公司和商业银行代销 [对] 41. 在岸基金和离岸基金 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。 [错] 42. 基金收益分配的规定 每个基金单位享有的分配权相同。 [对] 43. 基金会计核算及会计报表 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 [对] 44. 基金管理公司股权转让的监管 基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 [对] 45. 基金投资的监督内容 基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。 [错] 46. 开放式基金的清算 基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。 [错] 47. 基金指数 为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。 [错] 48. 基金会计核算及会计报表 基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 [错] 49. 内部控制的目标、原则 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 [对] 50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责 基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。 [错] 51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用 行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。 [对] 52. 基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 [错] 53. 影响债券收益率的因素——发行人 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。 [错] 54. 封闭式基金的发售 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。 [错] 55. 基金托管费与运作费 基金托管费可从基金资产中扣除。 [对] 56. 其他2 主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金. [错] 57. 其他2 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提. [对] 58. 基金收入来源 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。 [对] 59. 投资者投资基金的税收 基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。 [对] 60. 基金资产账户 证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。 [错]
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二、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1.5分，共15分) 1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ C ）市场。 A 、资本 B、 货币 C、间接融资 D、直接融资 2、证券业协会性质上是一种（ C ）。 A 、证券监督机构 B 、证券服务机构 C 、自律性组织 D、 证券投资人 3、股票的未来收益的现值是（ C ）。 A 、清算价值 B、 内在价值 C、账面价值 D、票面价值 4、证券投资基金反映的是（ B ）关系。 A、产权 B、委托代理 C、债权债务 D、所有权 5、证券投资基金资产的名义持有人是（ A ）。 A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 6、可在期权到期日或到期日之前的任一营业日执行的期权是（ A ）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 7、金融期货的交易对象是（ C ）。 A、金融商品 B、金融商品合约 C、金融期货合约 D、金融期权 8、可转换证券实际上是一种普通股票的（ A ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 9、世界上最早、最有影响的股价指数是（ A ）。 A、道---琼斯股价指数 B、恒生指数 C、日经指数 D、纳斯达克指数 10、决定债权票面利率时无须考虑（ D ）。 A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别 C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平 三、判断题（正确的打√，错误的打×。本类判断正确的得1分，判断错误的扣1分，不答不得分也不扣分，共15分）1、开放式基金通常上市交易。 2、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 3、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 4、每日的开盘价由证券交易所确定。 5、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 6、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 7、我国只有在卖出证券时才有零数委托。 8、超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。 9、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 10、技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题。 11、公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。 12、通常认为正常的速动比率2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。 13、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。 14、一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。
8、可转换证券实际上是一种普通股票的（ A ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
基金从业资格考试有三个考试科目，科目二为证券投资基金基础知识，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
《证券投资基金基础知识》考试内容
基金从业资格考试科目二《证券基金基础知识》是普遍被认为难度最大的一科，兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。
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1.资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1: 明确投资目标和限制因素 [对] 2: 明确资本市场的期望值 [对] 3: 确定有效资产组合的边界 [对] 4: 明确资产组合内的资产并寻找的资产组合 [对] 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对] 2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东 [错] 3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对] 4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错] 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1: 高于 [对] 2: 低于 [错] 3: 等于 [错] 4: 低于或等于 [错] 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 [对] 2: 101.52 [错] 3: 102.44 [错] 4: 103.35 [错] 5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为（）。 1: 债券市场不是分割的 [对] 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 [错] 3: 投资者会考察整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对] 4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 [错] 6. 其他1 ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件. 1: A:基金契约 [错] 2: B:招募说明书 [对] 3: C:托管协议 [错] 4: D:代销协议 [错] 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A：证券公司 [对] 2: B：商业银行 [错] 3: C：信托投资公司 [对] 4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司 [错] 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1: 无论市场如何变动，都不采取行动 [错] 2: 支付模式为向下凹型 [对] 3: 在易变、波动的市场环境中有利 [对] 4: 对市场流动性要求适中 [对] 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是(). 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格 [错] 2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错] 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 [错] 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对] 10. 证券投资组合理论的基本假设 风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。 1: 递增 [对] 2: 递减 [错] 3: 不变 [错] 4: 不一定 [错] 11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。 1: 短期 [错] 2: 长期 [对] 3: 即期 [错] 4: 远期 [错] 12. 认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 1: T [错] 2: T+0 [错] 3: T+1 [错] 4: T+2 [对] 13. 其他1 目前,我国开放式基金的主要代销机构是(). 1: A:商业银行 [对] 2: B:证券公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:投资顾问公司 [错] 14. 开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。 1: A：建立投资人基金份额帐户 [对] 2: B：负责基金份额注册登记 [对] 3: C：确定并发放基金红利 [错] 4: D：保管基金投资人名册 [对] 15. 其他1 根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担. 1: A:基金管理人 [错] 2: B:基金发起人 [对] 3: C:基金托管人 [错] 4: D:基金代销人 [错] 16. 基金管理公司分支机构监管 基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。 1: A：自行承担 [错] 2: B：基金管理公司 [对] 3: C：分支机构和公司共同承担 [错] 4: D：以上均不是 [错] 17. 其他1 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是(). 1: A:证券公司 [对] 2: B:财务公司 [错] 3: C:保险公司 [错] 4: D:信托投资公司 [对] 18. 其他1 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付. 1: A:管理费 [错] 2: B:托管费 [错] 3: C:基金资产 [对] 4: D:投资人收益 [错] 19. 基金指数 编制上证基金指数的基日为（）。 1: 2000年6月9日 [错] 2: 2000年7月3日 [错] 3: 2000年5月8日 [对] 4: 2000年6月30日 [错] 20. 基金管理公司设立监管 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。 1: A：有限责任公司 [错] 2: B：股份有限公司 [对] 3: C：有限责任公司和股份有限公司 [错] 4: D：以上都不是 [错] 21. 简单净值和时间加权收益率 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是(). 1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错] 2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错] 3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对] 4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错] 22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系 《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定(). 1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对] 2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对] 3: C:实行相互监督 [对] 4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任 [错] 23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金 成长型基金的基本目标为（）。 1: A：追求稳定的经常性收入 [错] 2: B：追求资本增值 [对] 3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错] 4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错] 24. 买入并持有策略 买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。 1: 1--2年 [错] 2: 2--3年 [错] 3: 3--5年 [对] 4: 5--7年 [错] 25. 基金组合管理过程 构建投资组合的原因是（）。 1: 降低系统性风险 [错] 2: 降低非系统性风险 [对] 3: 增加系统性收益 [错] 4: 增加非系统性收益 [错] 26. 不定期信息披露 关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。 1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对] 2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错] 3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对] 4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错] 27. 基金份额持有人的权利和义务 根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的(). 1: A:基金投资收益权 [对] 2: B:日常投资决策权 [错] 3: C:基金份额处分权 [对] 4: D:剩余基金财产分配权 [对] 28. 投资组合构造和有效市场前沿 理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。 1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对] 2: 增长型组合 [错] 3: 在同一风险下期望投资收益率的组合 [对] 4: 指数型组合 [错] 29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别 如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。 1: A：股票 [对] 2: B：债券 [错] 3: C：基金 [错] 4: D：汇票 [错] 30. 在岸基金和离岸基金 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 1: A：公募基金和私募基金 [错] 2: B：开放式基金和封闭式基金 [错] 3: C：在岸基金和离岸基金 [对] 4: D：公司型基金和契约型基金 [错]31. 基金招募说明书草案 依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。 1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错] 2: 基金份额的发售日期和期限 [错] 3: 基金收益的合理预期 [对] 4: 风险警示内容 [错] 32. 期限结构理论?D?D预期理论 利率期限结构的完全预期理论认为（）。 1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] 2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对] 3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对] 33. 基金管理人的概念与资格条件 依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有(). 1: A:管理并运作基金资产 [对] 2: B:按规定披露基金信息 [对] 3: C:向基金持有人支付收益 [对] 4: D:招集基金份额持有人大会 [对] 34. 基金当事人的信息披露义务 下列报告需要中国证监会核准的有（）。 1: 基金合同 [对] 2: 上市公告书 [错] 3: 年度报告 [错] 4: 公开说明书 [错] 35. 公募基金和私募基金 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 1: A：投资风险较高 [错] 2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错] 3: C：基金募集对象不固定 [对] 4: D：采取非公开方式发售 [错] 36. 证券市场线 以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。 1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错] 2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对] 3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错] 4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对] 37. 其他1 《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(). 1: A:5% [对] 2: B:4% [错] 3: C:3% [错] 4: D:2% [错] 38. 投资者投资基金的税收 目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。 1: 征收4% [错] 2: 暂不征收 [对] 3: 征收1% [错] 4: 征收2% [错] 39. 市场异常策略 长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比(). 1: A:要高于大公司 [对] 2: B:要小于大公司 [错] 3: C:等于大公司 [错] 4: D:没有明确的结论 [错] 40. 封闭式基金的募集、交易机构 下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。 1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错] 2: B：类似于上市公司股票发行 [错] 3: C：募集是一次性的 [错] 4: D：由证券公司和商业银行代销 [对] 41. 在岸基金和离岸基金 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。 [错] 42. 基金收益分配的规定 每个基金单位享有的分配权相同。 [对] 43. 基金会计核算及会计报表 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 [对] 44. 基金管理公司股权转让的监管 基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 [对] 45. 基金投资的监督内容 基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。 [错] 46. 开放式基金的清算 基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。 [错] 47. 基金指数 为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。 [错] 48. 基金会计核算及会计报表 基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 [错] 49. 内部控制的目标、原则 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 [对] 50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责 基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。 [错] 51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用 行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。 [对] 52. 基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 [错] 53. 影响债券收益率的因素——发行人 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。 [错] 54. 封闭式基金的发售 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。 [错] 55. 基金托管费与运作费 基金托管费可从基金资产中扣除。 [对] 56. 其他2 主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金. [错] 57. 其他2 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提. [对] 58. 基金收入来源 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。 [对] 59. 投资者投资基金的税收 基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。 [对] 60. 基金资产账户 证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。 [错]
基金从业资格考试包括 三个科目：科目一：基金法律法规、职业品德 与业务标准 ；科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。考生过关科目一和科目二考试，或过关科目一和科目三考试分数 合格的，具有 基金从业资格的注册要求 。协会将依据 行业与市场开展 的需要，酌情添加 或调整相关的考试科目。扩展材料 全国统考报名要求 ：基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或许 希望从事该职业的外部人员。报名要求 为：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中以上文明 水平 ；3、具有完全民事行为才能 ；4、中国证监会规则 的其他要求 。周考报名要求 ：1、具有完全民事行为才能 ；2、具有高中以上文明 水平 ；3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控担任 人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务担任 人等；4、中国证监会规则 的其他要求 。通常 状况 下契合 前三条都是可以报名考试 的。第四点是指恪守 证监会出台的从业人员管理方法 ，恪守 一些规章守则。参考材料 ：1562
基金从业资格考试科目一共有三门，分别是科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。
基金从业考试主要有三个科目，分别是《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。
如果想要拿到基金资格证书的话，至少要通过两个科目，其中科目一属于必考选项，科目二和科目三任选一门。
扩展资料
公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
参考资料来源：百度百科-基金从业资格考试