证券投资基金管理学自学考试试题

等我这学期考完了这两们课就可以回答这个问题了哈哈

考试的时候不会按照错答案给分。每次考试都是新出题，试题会严格审核，基本不会有错误。证券从业资格考试按照题库随机出题，但大部分题目都是出自教材，配套习题有很大参考价值。

证券从业人员资格考试是由中国证券负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格考试的题目是从官方题库中随机抽取题目。每场考试中，官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式，并在开考前极短时间内才会抽取确定，每场考试的试题均为等值的不同试卷。

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会按答对的知识点给分。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 [1]

2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论 [2]  。考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。

2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。

2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。

自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

如果没有具体的要求考科目一和科目二就可以，不需要考科目三都是单选题，机考

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw例分配。 $\CrA、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5F、开放式基金 43、证券投资基金不包括（ ）。 kPxqA、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/基金 ==k4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n55、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-vA、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8据。 Pt*Q).A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^=A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTzA、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _XA、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 6)V&vA、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.NWaYkA、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T35、证券投资的执行成本包括（ ）。 {-n \A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 836、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 M[A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk准 x%i37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1决策 G:38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 iEw/LA、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_,PA、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGlA、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*UA、2% B、3% C、4% D、5% U8L48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 ]&tA、2% B、3% C、4% D、5% @Hw49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fyA、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE么该基金单位净值为（ ）。 AA、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0>VYA、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c基金单位净值加交易费 B]52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 &712FA、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gWA、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 SH9~DA、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。

不会的，每次考试都是新出题，试题会严格审核，基本不会有错误的。题目都是出自教材的，把教材看会了，通过考试没有问题的。

考试的时候不会按照错误答案给分。

正常情况下，如果批卷人员没有发现错误的话，是会按照错误答案给分的，但若是批卷人员发现了错误是不会给分的。

还有就是你只是习题答案错了而已，而考试是有一个题库的，题量很大是不可能全部出书让你做的。而且考试的题目一般都是新出的，每场考试中,官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式,并在开考前极短时间内才会抽取确定,每场考试的试题均为等值的不同试卷。考试时候,左右机器的题目可能会一样。因为都是一个题库抽取。

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw例分配。 $\CrA、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5F、开放式基金 43、证券投资基金不包括（ ）。 kPxqA、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/基金 ==k4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n55、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-vA、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8据。 Pt*Q).A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^=A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTzA、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _XA、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 6)V&vA、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.NWaYkA、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T35、证券投资的执行成本包括（ ）。 {-n \A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 836、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 M[A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk准 x%i37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1决策 G:38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 iEw/LA、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_,PA、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGlA、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*UA、2% B、3% C、4% D、5% U8L48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 ]&tA、2% B、3% C、4% D、5% @Hw49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fyA、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE么该基金单位净值为（ ）。 AA、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0>VYA、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c基金单位净值加交易费 B]52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 &712FA、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gWA、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 SH9~DA、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。